Compliance w podmiotach nadzorowanych rynku finansowego

Kategoria:
Wydawnictwo: Wolters Kluwer
ISBN: 9788381601405
Okładka: miękka
stron: 500

149,90 

Podziel się ze znajomymi:

Opis

Liczne zmiany przepisów i wprowadzanie nowych regulacji, a w konsekwencji zwiększające się ryzyko odpowiedzialności (podmiotów oraz osobiste członków zarządu i rady nadzorczej) powoduje konieczność szczególnej rozwagi we wdrażaniu w organizacji rozwiązań z zakresu compliance.

Publikacja stanowi praktyczne opracowanie kluczowych kwestii z zakresu compliance w podmiotach rynku finansowego.

Autorzy dostarczają użytecznych wskazówek, które mogą być wykorzystane w tworzeniu, a następnie monitorowaniu skuteczności działania rozwiązań służących zapewnieniu zgodności działalności z prawem i innymi regułami przyjętymi przez określoną jednostkę organizacyjną.

Opracowanie wyróżnia połączenie praktycznych uwag dotyczących organizacji compliance w przedsiębiorstwie z omówieniem merytorycznych aspektów zapewnienia zgodności działania – kluczowych w funkcjonowaniu w obszarze działalności.

W książce znajdziesz m.in. takie zagadnienia jak:
– relacja nadzoru zewnętrznego do nadzoru wewnętrznego,
– compliance w wybranych podmiotach nadzorowanych: towarzystwach funduszy inwestycyjnych, domach maklerskich, krajowych instytucjach płatniczych oraz spółkach publicznych,
– whistleblowing jako element systemu compliance,
– zarządzanie konfliktami interesów jako obszar compliance w towarzystwie funduszy inwestycyjnych, domach maklerskich, krajowych instytucjach płatniczych,
– rozwiązania techniczne i organizacyjne zapewniające ochronę informacji wrażliwych,
– zakres obowiązku ochrony informacji poufnych i stanowiących tajemnicę zawodową,
– zakres podmiotowy obowiązku zachowania oraz żądania przekazania informacji stanowiącej tajemnicę zawodową,
– outsourcing,
– inwestowanie na rachunek własny,
– przeciwdziałanie praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu,
– załatwianie skarg,
– realizacja funkcji compliance w ramach obowiązków przewidzianych w ustawach FATCA i CRS,
– obszary działalności objęte zasadami ładu korporacyjnego,
– działalność promocyjna i relacje z klientami instytucji nadzorowanej.
W opracowaniu zawarto najważniejsze przepisy i interpretacje oraz wytyczne nadzorcy związane z organizacją i funkcjonowaniem systemów compliance w wybranych podmiotach.

Opinie

Na razie nie ma opinii o produkcie.

Napisz pierwszą opinię o “Compliance w podmiotach nadzorowanych rynku finansowego”